香港券商存量大陆用户危了？证监会拟对老虎、富途、长桥依法严厉处罚

来源：新华社

中国证监会 5 月 22 日宣布，Tiger Brokers （ NZ ） Limited 、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司的非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。

  记者 5 月 22 日从中国证监会获悉，近日，经国务院同意，中国证监会等 8 部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确经过 2 年集中整治全面取缔境外证券期货基金经营机构非法跨境经营活动。

  根据方案，设置 2 年集中整治期清理非法存量业务，集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

  前些年，一些境外证券期货基金经营机构未经批准，利用境内关联或合作主体在境内招揽客户，并通过网站、App 向境内投资者提供境外股票等开户、交易服务，严重扰乱我国金融市场秩序。

  实际上，2022 年 12 月 30 日，中国证监会就曾明确此类活动的非法性，依法开展对富途证券、老虎证券等境外券商非法跨境经营的整治工作，取缔增量非法业务活动，禁止其招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

  对于本次整治，各方十分关注存量投资者合法权益如何保护。对此，方案强调，投资者的财产安全不受整治影响。

  证监会有关部门负责人说，方案明确了诸多保障存量投资者合法权益的措施。例如，设置 2 年集中整治期分阶段停止境外机构相关境内服务。要求境外机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户处置安排，保障客户财产安全等。

  此外，投资者可能还会有疑问：整治工作是否会切断投资者投资港股等境外市场股票的渠道?

  市场人士认为，本次整治针对的是境外机构非法跨境展业活动，并不会影响现有的合法渠道，投资者仍可以通过港股通、合格境内机构投资者(QDII)及跨境理财通等合法渠道开展境外投资。同时，方案采取分阶段停止境内服务的方式引导投资者处理存量账户和资产，并未限制境外机构向位于境外的境内投资者提供交易服务，对境外市场的影响总体可控。（记者刘慧、刘羽佳）

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